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富国中证智能汽车指数(LOF)C (013292): 富国中证智

类别:进出口贸易资讯   发布时间:2025-03-20 12:04   浏览:

  

  3、不违反现行无效的相关法令律例、基金合同和中国证监会的相关,泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息,或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当。

  方荣义先生,董事,副董事长,博士,高级会计师。现任申万宏源集团股份无限公司和申万宏源证券无限公司党委副、监事会,申万宏源证券无限公司工会;兼任中国证券业协会财政会计专业委员会副从任委员;兼任华东大学兼职/客座传授;兼任中国上市公司协会监事会专业委员会从任委员;兼任证通股份无限公司监事;兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任用友电子财政手艺无限公司研究所消息核心副从任,厦门大学工商办理教育核心任副传授,中国人平易近银行深圳市核心支行会计处员工、帮理调研员(副处级)、副处长,中国人平易近银行深圳市核心支行非银行金融机构监管处处长,中国银监会深圳监管局财政会计处处长,中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长,申银万国证券股份无限公司财政总监,申万宏源证券无限公司副总司理、施行委员会、财政总监、董事会秘书、首席风险官,中国上市公司协会监事会专业委员会副从任委员。

  (2)完整性准绳。托管营业的各项运营办理勾当都必需有响应的规范法式和监视限制;监视限制应渗入到托管营业的全过程和各个操做环节,笼盖所有的部分、岗亭和人员。

  1)全面性准绳。内部节制轨制笼盖公司的各项营业、各个部分和各级人员,并渗入到决策、施行、监视、反馈等各个运营环节。

  本基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚假内容、性陈述或严沉脱漏,并对其实正在性、精确性、完整性承担法令义务。

  54、A类基金份额:指登记机构为中国证券登记结算无限义务公司、正在投资者申购时收取申购费,正在赎回时按照持有刻日收取赎回费且不从本类别基金资产入彀提发卖办事费的一类基金份额,或简称“A类份额”。

  11、《消息披露法子》:指中国证监会 2019年 7月 26日公布、同年 9月 1日实施,并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于点窜部门证券期货规章的决定》批改的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订。

  各营业部分内部工做岗亭分工合理、职责明白,构成彼此查抄、彼此限制的关系,以削减舞弊或差错发生的风险,各工做岗亭均制定有响应的书面办理轨制。设置科学、合理、尺度化的营业操做流程,每项营业操做有清晰、书面化的操做手册,同时,完整的处置手续,保留完整的营业记实,制定严酷的查抄、复核尺度。

  (2)高层查抄。从管行带领取部分高级办理层做为工行托管营业政策和策略的制定者和办理者,要求下级部分及时演讲运营办理环境和出格环境,以查抄资产托管部正在实现内部节制方针方面的进展,并按照查抄环境提出内部节制办法,督促本能机能办理部分改良。

  53、基金份额类别:本基金按照登记机构及费用收取体例分歧,将基金份额分为分歧的类别,各基金份额类别别离设置代码,别离计较和通知布告基金份额净值和基金份额累计净值?。

  如法令、行规或监管部分打消上述性,基金办理人正在履行恰当法式后,本基金可不受上述的。

  吴惠明先生,董事,硕士。现任申万宏源证券无限公司内核担任人、内核评审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西办理总部买卖部员工,申银万国证券股份无限公司经纪办理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财政司理、党委办公室从任兼党委组织部副部长、人力资本总部副总司理,申万宏源证券无限公司党建工做部/党委办公室从任,申万宏源证券无限公司打算财政办理总部总司理。

  注:公司次要股东变动流程正正在进行中,归并后的国泰君安证券股份无限公 司全称以市场监视办理部分最终登记为准。 二、 次要人员环境 裴长江先生,董事长,研究生学历。现任海通证券股份无限公司董事会秘书、工会。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北停业部总司理帮理、总司理,申银万国证券公司闸北停业部总司理、浙江办理总部副总司理、经纪总部副总司理,华宝信任投资无限义务公司投资总监,华宝兴业基金办理无限公司董事兼总司理,海通证券股份无限公司副总司理。

  6、招募仿单或本招募仿单:指《富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF)招募仿单》及其更新。

  第五部门 相关办事机构 一、 基金发卖机构 名称:富国基金办理无限公司 居处:中国(上海)商业试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27- 30层 办公地址:中国(上海)商业试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二 座27-30层 代表人:裴长江 总司理:陈戈 成立日期:1999年4月13日 曲销网点:曲销核心 曲销核心地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层 客户办事同一征询电线(全国同一,免长途话费) 传实 联系人:吕铭泽 公司网坐:(1)中国工商银行股份无限公司?。

  68、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的 A类基金份额正在登记结算系统内分歧发卖机构(网点)之间或证券登记系统内分歧会员单元(买卖单位)之间进行转登记的行为,以及基金份额持有人将持有的 C类基金份额正在富国基金办理无限公司登记结算系统内分歧发卖机构之间进行转托管的行为 69、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的 A类基金份额正在登记结算系统和证券登记系统间进行转登记的行为。

  55、C类基金份额:指登记机构为富国基金办理无限公司、正在投资者申购时不收取申购费,正在赎回时按照持有刻日收取赎回费且从本类别基金资产入彀提发卖办事费的一类基金份额,或简称“C类份额”。

  70、转融通证券出借营业:指基金以必然的费率通过证券买卖所分析营业平台向中国证券金融股份无限公司出借证券,中国证券金融股份无限公司到期偿还所借证券及响应权益弥补并领取费用的营业。

  本招募仿单根据《中华人平易近国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运做办理法子》(以下简称“《运做法子》”)、《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》(以下简称“《发卖法子》”)、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》(以下简称“《消息披露法子》”)、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》(以下简称“《流动性风险办理》”)、《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》(以下简称“《指数基金》”)和其他相关法令律例的,以及《富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

  (1)性准绳。内控轨制该当合适国度法令律例及监管机构的监管要求,并贯穿于托管营业运营办理勾当的一直。

  (5)无效性准绳。内控轨制应按照国度政策、法令及运营办理的需要当令点窜完美,并获得全面落实施行,不得有任何空间、时限及人员的破例。

  4)主要性准绳。公司的成长必需成立正在风险节制完美和安定的根本上,内部风险节制取公司营业成长划一主要。

  66、证券登记系统:指中国证券登记结算无限义务公司深圳分公司证券登记系统,通过场内会员单元认购、申购或买入的 A类基金份额登记正在本系统 67、上市买卖:指基金存续期间投资者通过场内会员单元以集中竞价的体例买卖本基金相关份额的行为!

  29、深圳证券账户:指正在中国证券登记结算无限义务公司深圳分公司开设的深圳证券买卖所人平易近币通俗股票账户(即 A股账户)或证券投资基金账户 30、基金合同生效日:指基金募集达到法令律例及基金合同的前提,基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期。

  此外,公司设有督察长,全权担任公司的监察取考核工做,合规性及合进行全面查抄取监视,参取公司风险节制工做,发生严沉风险事务时向公司董事长和中国证监会演讲。

  公司内部考核人员按期评估公司及基金的风险情况,包罗所有能对运营方针、投资方针发生负面影响的内部和外部要素,对公司总体运营方针发生影响的可能性及影响程度,并将评估演讲报总司理办公会和风险节制委员会。

  (6)性准绳。设立特地履行托管人职责的办理部分;间接操做人员和节制人员必需相对,恰当分手;内控轨制的查抄、评价部分必需于内控轨制的制定和施行部分。

  (4)审慎性准绳。各项营业运营勾当必需防备风险,审慎运营,基金资产和其他委托资产的平安取完整。

  31、基金合同终止日:指基金合同的基金合同终止事由呈现后,基金财富清理完毕,清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期。

  3)彼此限制准绳。公司部分和岗亭的设置权责分明、彼此牵制,并通过切实可行的彼此制衡办法来消弭内部节制中的盲点。

  (2)完美组织布局,实施全员风险办理。完美的风险办理系统需要从上至下每个员工的配合参取,只要如许,风险节制轨制和办法才会全面、无效。资产托管部实施全员风险办理,将风险节制义务落实到具体营业部分和营业岗亭,每位员工对本人岗亭职责范畴内的风险担任,通过成立纵向双人制、横向多部分制的内部组织布局,构成分歧部分、分歧岗亭彼此制衡的组织布局。

  (1)严酷的隔离轨制。资产托管营业取保守营业实行严酷分手,成立了明白的岗亭职责、科学的营业流程、细致的操做手册、严酷的人员行为规范等一系列规章轨制,并采纳了优良的防火墙隔离轨制,可以或许确保资产、、人员、营业轨制和办理、收集。

  (7)应急预备取响应。资产托管营业成立特地的灾难恢复核心,制定了基于数据、使用、操做、四个层面的完整的灾难恢复方案,并组织员工按期练习训练。为使练习训练愈加接近实和,资产托管部不竭提高练习训练尺度,从最后的按照预订时间练习训练成长到现正在的“随机练习训练”。从练习训练成果看,资产托管部完全有能力正在发生灾难的环境下两个小时内恢复营业。

  (1)成立风险办理。具体包罗制定风险办理计谋、方针,设置响应的组织机构,配备响应的人力资本取手艺系统,设定风险办理的时间范畴取空间范畴等内容。

  27、式基金账户:指投资者通过场外发卖机构正在中国证券登记结算无限义务公司和/或富国基金办理无限公司注册的式基金账户,用于记实其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更环境的账户。

  基金办理人本招募仿单的内容实正在、完整。本招募仿单经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表白其对本基金的价值和收益做出本色性判断或,也不表白投资于本基金没有风险。中国证监会不合错误基金的投资价值及市场前景等做出本色性判断或者。

  23、基金发卖营业:指基金办理人或发卖机构宣传推介基金,发售基金份额,打点基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业。

  56、发卖办事费:指从基金资产入彀提的,用于本基金市场推广、发卖以及基金份额持有人办事的费用。

  李彧先生,董事,研究生学历,高级经济师。现任上海紫江(集团)无限公司副董事长、施行副总裁,上海威尔泰工业从动化股份无限公司董事长,上海紫竹高新区(集团)无限公司副董事长。历任上海紫江(集团)无限公司研究室科长、总裁室司理、总裁出格帮理、董事、副总裁,上海紫江企业集团股份无限公司董事长。

  49、基金资产总值:指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款子及其他资产的价值总和。

  5、托管和谈:指基金办理人取基金托管人就本基金签定之《富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF)托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补!

  許濬先生,董事,博士,现任大学经管学院传授、大学经管学院全球贸易办理学硕士项目总监。历任科技大学办理学系帮理传授,中文大学跨国贸易学系副传授、办理学系传授,大学经管学院副院长。 王叙果密斯,董事,博士。现任南京审计大学金融学传授、硕士生导师, 处置金融学讲授科研工做。历任安徽铜陵财经专科学校(现铜陵学院)财金系讲 师、副传授,南京审计学院副传授。 孟祥元先生,监事长,研究生学历。现任鲁信投资控股集团无限公司投资成长部(基金办理部、计谋规划部)部长。历任中国沉汽集团济南桥箱无限公司人员,中国沉型汽车无限公司证券部政策研究员,鲁信投资控股集团无限公司产权办理部、投资成长部(产权办理部)一级人员、高级人员,金融资产办理股份无限公司股权投资部副总司理(掌管工做),金融资产办理股份无限公司总司理帮理兼党委办公室、董事会办公室从任及分析办理部部长,金融资产办理股份无限公司党委办公室、董事会办公室从任及分析办理部部长,金融资产办理股份无限公司董事会办公室从任、分析办理部部长,金融资产办理股份无限公司董事会秘书、党委副。

  本招募仿单阐述了富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF)的投资方针、策略、风险、费率等取投资者投资决策相关的全数需要事项,投资者正在做出投资决策前应细心阅读本招募仿单。

  高峰先生,董事,研究生学历。现任金融资产办理股份无限公司投资运营部(审计部)部长。历任万隆亚洲会计师事务所无限公司山东分所人员,国富浩华会计师事务所无限公司山东分所人员,瑞华会计师事务所(特殊通俗合股)山东分所项目司理、注册会计师,鲁信投资控股集团无限公司投资成长部(产权办理部)营业从管,金融资产办理股份无限公司财政办理副部长(掌管工做),财政办理部部长。

  14、《指数基金》:指中国证监会 2021年 1月 18日公布、同年 2月 1日实施的《公开募集证券投资基金运做第 3号——指数基金》及公布机关对其不时做出的修订。

  1、基金办理人许诺不处置违反《中华人平易近国证券法》、《基金法》、《运做法子》、《发卖法子》、《消息披露法子》等法令律例的行为,并许诺成立健全的内部节制轨制,采纳无效办法,防止违法行为的发生。

  (5)内部风险办理。资产托管部通过考核监察、风险评估等体例加强内部风险办理,按期或不按期地对营业运做情况进行查抄、,指点营业部分进行风险识别、评估,制定并实施风险节制办法,排查风险现患。

  (4)怀抱风险。评估风险程度的凹凸,既有定性的怀抱手段,也有定量的怀抱手段。定性的怀抱是把风险程度划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性取后果的严沉程度别离进入响应的级别。定量的方是设想一些风险目标,丈量其数值的大小。

  (4)运营节制。资产托管部通过制定打算、编制预算等方式开展各类营业营销勾当、处置各项事务,从而无效地节制和设置装备摆设组织资本,达到资本操纵和效益最大化目标。

  截至2023年12月,中国工商银行共托管证券投资基金 1404只。自2003年以来,中国工商银行持续二十一年获得《亚洲货泉》、英国《全球托管人》、《财资》、美国《全球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里权势巨子财经评选的 97项最佳托管银行大;是获得项最多的国内托管银行,优秀的办事质量获得国表里金融范畴的持续承认和普遍好评。

  (5)处置风险。将风险程度取既定的尺度相对比,对于那些级别较低的风险,则承担它,但需加以。而对较为严沉的风险,则实施必然的办理打算,对于一些后果极其严沉的风险,则预备响应的应急处置办法。

  正在本招募仿单中,除非辞意还有所指,下列词语或简称具有如下寄义: 1、基金或本基金:指富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF)。

  本基金的投资范畴包罗存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证正在承担境内上市买卖股票投资的配合风险外,还将承担取存托凭证、立异企业刊行、境外刊行人以及买卖机制相关的特有风险。

  10、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料; 11、以基金办理人表面,代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为。

  朱少醒先生,研究生学历,博士学位。历任产物开辟从管、基金司理帮理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理帮理,现任富国基金办理无限公司副总司理兼基金司理。 先生,研究生学历,硕士学位,曾任姑苏大学帮教,上海银行消息手艺 部高级司理帮理;自2014年3月插手富国基金办理无限公司,历任客服取电子 商务部副总司理、消息手艺部副总司理、消息手艺部总司理、数字金融营业部副 总司理;现任富国基金办理无限公司首席消息官兼消息手艺部总司理。 (1)现任基金司理: 张圣贤,硕士,曾任上海申银万国证券研究所无限公司阐发师;自2015年3月插手富国基金办理无限公司,历任基金司理帮理、定量基金司理、量化投资部量化投资总监帮理;现任富国基金量化投资部量化投资副总监兼定量基金司理。自2015年06月起任富国中证军工指数型证券投资基金(原富国中证军工指数分级证券投资基金)基金司理;自2015年06月起任富国中证新能源汽车指数型证券投资基金(原富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金)基金司理;自2015年08月起任富国中证工业4。0指数型证券投资基金(原富国中证工业4。0指数分级证券投资基金)基金司理;自2015年08月起任富国中证体育财产指数型证券投资基金(原富国中证体育财产指数分级证券投资基金)基金司理;自2016年02月起任富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF)基金司理;自2017年11月起任富国中证煤炭指数型证券投资基金(原富国中证煤炭指数分级证券投资基金)基金司理;自2020年12月起任富国中证农业从题买卖型式指数证券投资基金基金司理;自2020年12月起任富国中证智能汽车从题买卖型式指数证券投资基金基金司理;自2021年06月起任富国中证现代物流买卖型式指数证券投资基金基金司理;自2021年08月起任富国中证芯片财产买卖型式指数证券投资基金基金司理;自2022年01月起任富国中证消费电子从题买卖型式指数证券投资基金基金司理;自2022年01月起任富国中证芯片财产买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理;自2022年06月起任富国中证消费电子从题买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理;自2022年08月起任富国中证农业从题买卖型式指数证券投资基金连接基金基金司理;自2023年03月起任富国中证绿色电力买卖型式指数证券投资基金基金司理;自2023年12月起任富国中证绿色电力买卖型 式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理;自2024年12月起任富国上 证科创板芯片买卖型式指数证券投资基金基金司理;具有基金从业资历。 公司投委会:总司理陈戈,分担副总司理朱少醒,分担副总司理李笑薇 上述人员之间不存正在近亲属关系。

  12、《运做法子》:指中国证监会 2014年 7月 7日公布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运做办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险办理》:指中国证监会 2017年 8月 31日公布、同年 10月 1日起实施的《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》及公布机关对其不时做出的修订。

  39、《营业法则》:指深圳证券买卖所发布实施的《深圳证券买卖所证券投资基金买卖和申购赎回实施细则》、《深圳证券买卖所证券投资基金上市法则》及对其不时做出的修订,中国证券登记结算无限义务公司发布实施的《中国证券登记结算无限义务公司上市式基金登记结算营业实施细则》及对其不时做出的修订,以及《富国基金办理无限公司式基金营业法则》和发卖机构营业法则等相关营业法则和实施细则!

  (3)成立健全规章轨制。资产托管部十分注沉内控轨制的扶植,一贯把风险防备和节制的和方式融入岗亭职责、轨制扶植和工做流程中。颠末多年勤奋,资产托管部曾经成立了一整套内部风险节制轨制,包罗:岗亭职责、营业操做流程、考核监察轨制、消息披露轨制等,笼盖所有部分和岗亭,渗入各项营业过程,构成各个营业环节之间的彼此限制机制。

  37、日:指为投资者打点基金份额申购、赎回或其他营业的工做日 38、买卖时间:指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段。

  28、基金买卖账户:指发卖机构为投资者开立的、记实投资者通过该发卖机构打点认购、申购、赎回、转换及转托管等营业而惹起的基金份额变更及节余环境的账户。

  44、转托管:指基金份额持有人正在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所持基金份额发卖机构的操做,包罗系统内转托管和跨系统转托管。

  (7)违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关,泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息,或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当!

  (2)上述关于内部节制的披露线)基金办理人许诺将按照市场的变化及公司的成长不竭完美内部节制轨制。

  陆文佳密斯,研究生学历,硕士学位。曾任中国扶植银行上海市分行人员,华安基金办理无限公司市场总监、副营销总裁;2014年 5月插手富国基金办理无限公司,现任富国基金办理无限公司副总司理。

  林志松先生,本科学历,工商办理硕士学位。曾任漳州进出口商品查验局秘书、晋江进出口商品查验局处事处担任人、厦门证券公司营业司理;1998年10月参取富国基金办理无限公司筹备,历任监察考核部稽查员、高级稽查员、部分副司理、部分司理、督察长、首席消息官,现任富国基金办理无限公司副总司理。

  (7)演讲取征询。成立风险办理的演讲系统,使公司股东、公司董事会、公司高级办理人员及监管部分领会公司风险办理情况,并寻求征询看法。

  赵士毅先生,董事,硕士。现任银行分行董事总司理、亚洲企业投资成长部担任人。历任中国银联股份无限公司国际营业总部亚太营业成长营业从管,西班牙对外银行中国区施行董事、营业成长从管、中国区私家银行副总裁、中信-西班牙对外银行私家银行办理团队、亚洲零售银行帮理副总裁、西班牙对外银行全球青年带领层培训生,上海复星高科技(集团)无限公司国际成长部施行总司理兼集团财富办理和私家银行委员会委员,银行(中国)无限公司亚洲区计谋成长总监,银行(中国)无限公司董事总司理。

  本基金正在运做过程中面对的风险次要包罗市场风险、信用风险、流动性风险、办理风险、操做或手艺风险、合规性风险以及其他风险。

  48、基金利润:指基金利钱收入、投资收益、公允价值变更收益和其他收入扣除相关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变更收益后的余额。

  本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。本招募仿单由富国基金办理无限公司注释。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息,或对本招募仿单做出任何注释或者申明。

  按照《基金法》、基金合同、托管和谈和相关基金律例的,基金托管人对基金的投资范畴和投资对象、基金投融资比例、基金投资行为、基金参取银行间债券市场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分派、相关消息披露、基金宣传推介材猜中基金业绩表示数据等进行监视和核查,此中对基金的投资比例的监视和核查自基金合同生效之后六个月起头。

  注册地址:海南省三亚市海角区三亚湾国际客运港区国际摄生度假核心酒店B座(2#楼)27楼2714室!

  24、发卖机构:指富国基金办理无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提,取得基金发卖营业资历并取基金办理人签定了基金发卖办事代办署理和谈,代为打点基金发卖营业的机构,以及可通过深圳证券买卖所买卖系统打点基金发卖营业的会员单元。此中可通过深圳证券买卖所买卖系统打点本基金发卖营业的机构必需是具有基金发卖营业资历、并经深圳证券买卖所和中国证券登记结算无限义务公司承认的、可通过深圳证券买卖所买卖系统打点本基金发卖营业的深圳证券买卖所会员单元。

  63、场外:指欠亨过深圳证券买卖所买卖系统而通过本身的柜台或者其他买卖系统打点基金份额认购、申购和赎回营业的基金发卖机构和场合。

  基金托管人发觉基金办理人违反《基金法》、基金合同、基金托管和谈或相关基金法令律例的行为,应及时以书面形式通知基金办理人期限改正,基金办理人收到通知后应及时查对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。正在期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金办理人更正。基金办理人对基金托管人通知的违规事项未能正在期限内改正的,基金托管人应演讲中国证监会。

  46、巨额赎回:指本基金单个日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换曲达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换曲达入申请份额总数后的余额)跨越上一日基金总份额的 10%。

  57、流动性受限资产:指因为法令律例、监管、合同或操做妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产,包罗但不限于到期日正在 10个买卖日以上的逆回购取银行按期存款(含和谈商定有前提提前支取的银行存款)、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券等。

  何伟先生,董事,研究生学历,经济师。现已退休。历任君安证券无限公司投资二部司理、总裁办公室从任、资产办理公司常务副总司理、上海停业部总司理、停业部总司理、总部总司理;国泰君安证券股份无限公司总裁帮理兼深圳分公司总司理,总裁帮理兼企业融资部总监、总裁帮理兼总裁办公室从任、副总裁;长城证券股份无限公司总裁兼任长城基金办理无限公司董事长;上海证券无限义务公司董事长。

  注册地址:深圳市福田区街道福新社区益田5999号基金大厦19层 办公地址:广东省深圳市福田区街道福新社区益田5999号基金大厦19层。

  20、及格境外投资者:指《及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者境内证券期货投资办理法子》(及公布机关对其不时做出的修订)及相关法令律例,经中国证监会核准,利用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包罗及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者 21、投资者:指小我投资者、机构投资者和及格境外投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资者的合称。

  64、场内:指通过深圳证券买卖所会员单元和深圳证券买卖所买卖系统打点基金份额认购、申购、赎回和上市买卖营业的场合。

  4、基金合同:指《富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF)基金合同》及对基金合同的任何无效修订和弥补。

  历任申银万国证券股份无限公司崇明停业部员工、考核总部审计部员工、合规取风险办理总部合规督导部司理,申万宏源证券无限公司合规取风险办理核心合规分析部营业董事、分析办理总部门析行政部司理、法令合规总部合规分析部司理、反洗钱部司理、法令合规总部总司理帮理。

  本招募仿单按照本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间、权利的法令文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管,并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资者欲领会基金份额持有人的和权利,应细致查阅基金合同。

  本基金的募集申请经中国证监会2015年12月1日(证监许可【2015】2799号)注册。本基金的基金合同于2016年2月16日生效。

  51、基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数 52、基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的价值,以确定基金资产净值和各类基金份额净值的过程?。

  45、按期定额投资打算:指投资者通过相关发卖机构提出申请,商定每期申购日、扣款金额及扣款体例,由发卖机构于每期商定扣款日正在投资者指定银行账户内从动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资体例!

  公司内部组织布局的设想方面,表现部分之间职责有分工,但部分之间又彼此合做取制衡的准绳。基金投资办理、基金运做、市场等营业部分有明白的授权分工,各部分的操做彼此,而且有的演讲系统。各营业部分之间彼此查对、彼此牵制。

  做为中国托管办事的先行者,中国工商银行自 1998年正在国内首家供给托管办事以来,秉承“诚笃信用、勤奋尽责”的旨,依托严密科学的风险办理和内部节制系统、规范的办理模式、先辈的营运系统和专业的办事团队,严酷履行资产托管人职责,为境表里泛博投资者、金融资产办理机构和企业客户供给平安、高效、专业的托管办事,展示优异的市场抽象和影响力。成立了国内托管银行中最丰硕、最成熟的产物线。具有包罗证券投资基金、信任资产、安全资产、社会保障基金、根基养老安全、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司调集资产办理打算、证券公司定向资产办理打算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产办理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐备的托管产物系统,同时正在国内率先开展绩效评估、风险办理等增值办事,可认为各类客户供给个性化的托管办事。

  注册地址:市经济手艺开辟区宏达北 10 号 5 层 5122 室 办公地址:向阳区大望金地核心A座28层。

  43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金办理人届时无效通知布告的前提,申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的其他基金基金份额的行为。

  3、基金办理人许诺加强人员办理,强化职业操守,督促和束缚员工恪守国度相关法令、律例及行业规范,诚笃信用、勤奋尽责,不处置以下勾当: (1)越权或违规运营。

  10、《发卖法子》:指中国证监会 2020年 8月 28日公布、同年 10月 1日实施的《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》及公布机关对其不时做出的修订。

  (1)将基金办理人固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资; (2)不公允地看待办理的分歧基金财富。

  18、小我投资者:指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人 19、机构投资者:指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织!

  3、对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案,及时向基金份额持有人分派收益。

  17、基金合同当事人:指受基金合同束缚,按照基金合同享有并承担权利的法令从体,包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人。

  截至 2024年 3月,中国工商银行资产托管部共有员工 210人,平均春秋38岁,99%以上员东西有大学本科以上学历,高管人员均具有研究生以上学历或高级手艺职称。

  叶康先生,监事,博士。现任海通证券股份无限公司金融产物部总司理。历任上海证券买卖所博士后,海通证券股份无限公司发卖买卖总部网坐筹谋及,柜台市场部员工、产物办理部副司理、产物办理部司理,云南分公司党总支、副总司理(掌管工做)、总司理。

  公司董事会、监事会注沉成立完美的公司管理布局取内部节制系统。基金办理人正在董事会下设立有董事加入的风险委员会,担任评价取完美公司的内部节制系统;公司监事会担任核阅外部审计机构的审计演讲,确保公司财政演讲的实正在性、靠得住性,督促实施相关审计。

  42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募仿单的前提要求将基金份额兑换为现金的行为。

  65、登记结算系统:指中国证券登记结算无限义务公司式基金登记结算系统(通过场外发卖机构认购、申购的 A类基金份额登记正在本系统)和/或富国基金办理无限公司登记系统(C类基金份额登记正在本系统)。

  (8)协帮、接管委托或以其他任何形式为其他组织或小我进行证券买卖; (9)违反证券买卖场合营业法则,操纵对敲、倒仓等手段市场价钱,市场次序。

  高玲密斯,监事,研究生学历。现任富国基金集中买卖部风控副总监兼资深风险办理司理。历任安永华明会计师事务所(特殊通俗合股)高级审计员,富国基金高级合规办理司理、合规考核部合规考核总监帮理、高级风险办理司理、集中买卖部风控总监帮理。

  本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认实阅读基金合同、本招募仿单、基金产物材料概要等消息披露文件,自从判断基金的投资价值,全面认识本基金产物的风险收益特征和产物特征,充实考虑本身的风险承受能力,判断市场,对认购(或申购)基金的志愿、机会、数量等投资行为做出决策。投资者正在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中呈现的各类风险,可能包罗:证券市场全体激发的系统性风险、个体证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金办理人正在投资运营过程中发生的操做风险以及本基金特有风险(如标的指数报答取股票市场平均报答偏离的风险、标的指数波动的风险、误差节制未达商定方针的风险、标的指数变动的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构遏制办事的风险、基金运做的特有风险及投资特定品种的投资风险等特有风险)等。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳,正在投资者做出投资决策后,基金运营情况取基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行担任。

  陈戈先生,董事,研究生学历。现任富国基金办理无限公司总司理。历任国泰君安证券无限义务公司研究所研究员,富国基金办理无限公司研究员、基金司理、研究部总司理、总司理帮理、副总司理,2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金司理。

  William Bamber,董事,硕士,特许金融阐发师。现任银行全球资产办理首席施行官。历任证券买卖所做市商帮理,帝国贸易银行伍德岗迪证券公司固定收入发卖和买卖员、金融产物部施行总监,帝国贸易银行世界市场公司金融产物部施行总监,Corp Capital银行布局化产物从管,美国汇丰银行布局化产物部高级副总裁,美国贝尔斯登公司布局化权益类产物高级董事总司理,帝国贸易银行布局化产物部全球担任人、董事总司理兼财富处理方案核心担任人,银行全球资产办理联席首席施行官。

  72、基金产物材料概要:指《富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF)基金产物材料概要》及其更新?。

  注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西969号3幢5层599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪556号。

  2、基金办理人许诺不处置以下违反《基金法》的行为,并许诺成立健全的内部风险节制轨制,采纳无效办法,防止下列行为的发生?。

  58、摆动订价机制:指当本基金大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的体例,将基金调整投资组合的市场冲击成天职派给现实申购、赎回的投资者,从而削减对存量基金份额持有人好处的晦气影响,确保投资者的权益不受损害并获得公允看待。

  25、登记营业:指基金登记、存管、过户、清理和结算营业,具体内容包罗投资者基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等 26、登记机构:指打点登记营业的机构。基金的登记机构为富国基金办理无限公司或接管富国基金办理无限公司委托代为打点登记营业的机构?。

  马兰密斯,监事,研究生学历。现任富国基金营销办理部市场策略总监帮理兼高级市场策略司理。历任营销筹谋司理、高级营销筹谋司理。

  黄宝菊密斯,监事,研究生学历。现任富国基金人力资本部人力资本总监兼 高级人力资本司理。历任太原师范学院行政办理,上海金融学院行政办理,富国 基金人力资本专员、人力资本司理、人力资本部人力资本总监帮理、人力资本部 人力资本副总监。 马维娜密斯,监事,本科学历。现任富国基金合规考核部合规考核总监兼资 深法令合规司理。历任上海源泰律师事务所执业律师,嘉合基金办理无限公司法 务,富国基金帮理消息披露取法务员、高级法令合规司理、合规考核部合规考核 总监帮理、合规考核部合规考核副总监。 赵瑛密斯,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券无限公司投资银行总 部、国际营业部;上海国盛(集团)无限公司资产办理部、风险办理部;海通证 券股份无限公司合规取风险办理总部;上海海通证券资产办理无限公司合规取风 控部;2015年 7月插手富国基金办理无限公司,历任监察考核部总司理。现任 富国基金办理无限公司督察长。 陈戈先生,总司理(简历请拜见上述关于董事的引见)。

  员,正在总司理的间接带领下,按照相关法令规章,全面贯彻落实全程思惟,确保资产托管营业健康、不变地成长。

  6、处置黑幕买卖、证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖勾当; 7、法令、行规和中国证监会的其他勾当。

  62、前言:指合适中国证监会前提的用以进行消息披露的报刊及《消息披露法子》的互联网网坐(包罗基金办理人网坐、基金托管人网坐、中国证监会基金电子披露网坐)等前言。

  营业运做严酷恪守国度相关法令律例和行业监管法则,强化和成立守法运营、规范运做的运营思惟和运营气概,构成一个运做规范化、办理科学化、制的内控系统;防备和化解运营风险,托管资产的平安完整;持有人的权益;保障资产托管营业平安、无效、稳健运转。

  本基金标的指数为中证智能汽车从题指数,指数简称为CS智汽车。指数代码为930721。标的指数以2012年6月29日为基日,以1000点为基点。相关标的指数具体编制方案及成份股消息详见中证指数无限公司网坐,网址:。

  公司成立了内部办公从动化消息系统取营业报告请示系统,通过成立无效的消息交换渠道,公司员工及各级办理人员能够充实领会取其职责相关的消息,消息及时送达恰当的人员进行处置。

  (3)操纵基金财富或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取好处; (4)向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失。

  公司办理层正在总司理带领下,认实施行董事会确定的内部节制计谋,为了无效贯彻公司董事会制定的运营方针及成长计谋,设立了总司理办公会、投资决策委员会、风险节制委员会等委员会,别离担任公司运营、基金投资、风险办理的严沉决策。

  线”、“互控防地”、“防地”三道节制防地,健全绩效查核和激励机制,树立“以报酬本”的内控文化,加强员工的义务心和荣誉感,培育团队和焦点合作力。并通过进行按期、定向的营业取职业培训、签定许诺书,使员工树立风险防备取节制。

  (4)内部风险节制一直是托管部工做沉点之一,连结取营业成长划一地位。资产托管营业是贸易银行新兴的两头营业,资产托管部从成立之日起就出格强调规范运做,一曲将成立一个系统、高效的风险防备和节制系统做为工做沉点。跟着市场的变化和托管营业的快速成长,新问题、新环境不竭呈现,资产托管部一直将风险办理放正在取营业成长划一主要的,视风险防备和节制为托管营业和成长的生命线。

  中国工商银行资产托管部自成立以来,各项营业飞速成长,一直连结正在资产托管行业的劣势地位。这些成就的取得,是取资产托管部“一手抓营业拓展,一手抓内控扶植”的做法是分不开的。资产托管部很是注沉改良和加强内部风险办理工做,正在积极拓展各项托管营业的同时,把加强风险防备和节制的力度,细心培育内控文化,完美风险节制机制,强化营业项目全过程风险办理做为主要工做来做。从2005年至今共十七次成功通过评估组织内部节制和平安办法最权势巨子的ISAE3402核阅,全数获得无保留看法的节制及无效性演讲。充实表白第三方对我行托管办事正在风险办理、内部节制方面的健全性和无效性的全面承认,也证明中国工商银行托管办事的风险节制能力曾经取国际大型托管银行接轨,达到国际先辈程度。

  基金办理人设立了于各营业部分的监察考核本能机能部分,履行内部考核本能机能,查抄、评价公司内部节制轨制合、完整性和无效性,监视公司内部节制轨制的施行环境,公司内部办理及基金运做中的风险,及时提出改良看法,推进公司内部办理轨制无效地施行。内部考核人员具有相对的性,监察考核演讲提交全体董事核阅并报送中国证监会。

  李笑薇密斯,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国度教委外资贷款办公室项目官员,摩根士丹利本钱国际Barra公司(MSCI BARRA)BARRA股票风险评估部高级研究员,巴克莱国际投资办理公司(Barclays Global Investors)大中华自动股票投资总监、高级基金司理及高级研究员;2009年 6月插手富国基金办理无限公司,历任基金司理、量化取海外投资部总司理、公司总司理帮理,现任富国基金办理无限公司副总司理兼基金司理。

  8、法令律例:指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指 2003年 10月 28日经第十届常务委员会第五次会议通过,2012年 12月 28日经第十一届常务委员会第三十次会议修订,自 2013年 6月 1日起实施,并经 2015年 4月 24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜等七部法令的决定》点窜的《中华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订。

  吴斌先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份无限公司机构发卖部总司理。历任财富证券无限义务公司债券融资部高级司理,海通证券股份无限公司债券部融资刊行部项目司理、营业员,债券部副总裁,债券融资部总司理帮理、副总司理,上海债券融资部总司理。